果斷出手!又一批私募被注銷,多家上市公司踩雷、20億基金違約!更有涉嫌非吸,被警方立案偵查

8月7日晚間,中國證券投資基金業協會發布了最新的注銷私募名單,上海良卓資產、上海良杉資產、深圳弘泰基金、深圳市前海維亞基金、湖南九華私募股權投資等22家機構,因為公示期滿三個月且未主動聯系協會提供有效證明材料,協會將注銷其管理人登記。

基金君發現,上海良卓資產及其子公司上海良杉資產,去年有多家上市公司、400多名投資者踩雷其票據基金,無法正常兌付,涉及20億左右。今年警方通報稱,其通過虛構銀行承兌匯票收益權轉讓、包裝發行私募基金產品的方式實施非法集資犯罪活動。

還有兩家私募此前收到監管罰單,出現私募將基金資金轉到個人賬戶等違法違規行為;還有深圳弘泰基金也被警方通報,實控人以涉嫌非法吸收公眾存款罪依法執行逮捕。

多家上市公司和400多名投資踩雷

上海良卓資產及子公司被注銷

此次被注銷的私募上海良卓資產在去年引起轟動。天眼查信息顯示,上海良卓資產管理有限公司成立于2014年7月10日,注冊資本為2000萬,公司由上海良熙投資控股有限公司100%控股,公司法定代表人為季正棟。上海良熙投資控股的法定代表人是楊駿。

這家私募受到市場關注,是因為2019年初多家上市公司發公告,踩雷良卓資產發行的私募基金產品。

2019年3月,上海洗霸、中原內配、四方達、康力電梯等上市公司發布公告,稱因基金管理人良卓資產涉嫌違規,公司所認購私募基金產品存在重大違約風險,可能導致相關投資資金不能如期、足額收回。據統計,這4家公司已到期尚未兌付或尚未到期的份額合計2.84億元。

除了上市公司踩雷,還有廣大的投資者。此前據媒體報道,良卓資產旗下共有8只私募基金違約,去年初需兌付金額為17.5億元,全國400多名投資者贖回無門。有投資者告訴記者,他們購買的良卓資管基金產品合同和宣傳資料上均寫明資金投向為銀行承兌匯票及該等票據的收益權、銀行存款等低風險的標的,正常情況下,是不會虧損的。

2019年3月20日,良卓資產官網公告稱,由于基金管理人過度追求盈利至上,致使運作中部分基金產品的實際投資方向存在和募集用途不一致的違規操作及越權交易,造成基金在某些投資領域存在多項投資失誤的情況,加之2018年以來金融市場的變化以及相關交易對手不能按約兌付票據等原因,導致私募基金產品總體流動性不足。

3月21日,良卓資產召開投資者大會,季正棟稱20億資金被用做股權投資和證券投資。在股權投資方面,良卓資產共投資了7家公司。在證券投資方面,2018年投資了5億元,已全部清倉,虧損10%左右,但已用于公司其他產品的贖回。

去年4月,上海良卓資產管理有限公司已經被上海市寶山區人民法院執行凍結股權、其他投資權權益的措施,數額為1500萬。

目前,事件的最新進展是,2020年1月,上海市公安局靜安分局發布“良卓資產”案件的偵辦情況。上海良卓資產管理有限公司以涉嫌非法吸收公眾存款罪被立案偵查。目前,“良卓資產”法定代表人季某棟等7名犯罪嫌疑人被公安機關依法采取刑事強制措施。

通報顯示,自2015年9月起,“良卓資產”在未經國家有關部門批準的情況下,通過虛構銀行承兌匯票收益權轉讓、包裝發行私募基金產品的方式實施非法集資犯罪活動,所募集資金用于還本付息、對外股權投資等。目前,案件正在進一步偵辦中。公安機關已凍結“良卓資產”持有相關企業的1.09億元股份。

值得注意的是,此次被注銷的另一家私募上海良杉資產管理有限公司,也是上海良卓資產的控股子公司。

天眼查信息顯示,上海良杉資產管理有限公司成立于2016年2月4日,注冊資本5000萬,該公司的股東是上海旖滿商貿有限公司持股70%,上海良卓資產管理有限公司持股30%。公司法定代表人是季正棟,他也是上海良卓資產的法定代表人。

兩家被注銷私募曾收到證監會罰單

有私募將基金資金轉到個人賬戶

有一家被注銷的私募黑龍江省銀泰股權投資基金管理有限公司,成立于2014年8月7日,注冊資本2000萬,由哈爾濱勇超嘉業投資管理咨詢有限公司持股50%,孫世凡、吳占斌分別持股25%,實控人為牛大勇。

黑龍江省銀泰股權投資在去年8月收到監管函,黑龍江證監局對其采取責令改正措施,該公司存在違法違規行為,主要是公司在中國基金業協會登記的辦公地址為哈爾濱市康順街20號,現場檢查期間,占有、使用該地址的為其他單位,公司實際情況與中國基金業協會登記備案的信息不符。

善潤園(福建)資產管理有限公司成立于2011年2月,注冊資本500萬,由兩個自然人持股,張帆持股90%為實控人、法定代表人。

善潤園資產在2017年7月收到福建證監局開出的罰單,責令其改正。主要的問題是:公司將私募基金管理人固有財產或他人財產混同于基金財產從事投資活動,多次將善潤園股票型1號基金的證券賬戶中的資金與管理人銀行賬戶的資金進行互轉,并將轉出的基金資金轉給管理人股東張某、陳某某個人賬戶,違反了中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第(一)項的規定。

還有公司自行銷售的善潤園股票型1號基金未自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,違反了《暫行辦法》第十七條的規定。

弘泰基金被深圳警方立案調查

涉嫌非法吸收公眾存款

還有一家被注銷的私募深圳弘泰基金管理有限公司,成立于2016年3月15日,注冊資本5000萬,該公司由深圳弘泰資本管理集團有限公司100%控股,穿透股權結構,實控人為蘇云明,公司法定代表人為賀權。

值得注意的是,去年8月,深圳市公安局福田分局發布通報稱,在2019年2月13日對“弘泰基金”立案偵查,5月對犯罪嫌疑人蘇某明依法采取刑事拘留強制措施,后經檢察機關批準,對其以涉嫌非法吸收公眾存款罪依法執行逮捕。

第十九批22家私募被注銷管理人登記

8月7日晚間,基金業協會發布《關于注銷第十九批公示期滿三個月且未主動聯系協會的失聯私募基金管理人登記的公告》。

現有北京京馳資本管理有限公司等22家機構達到公示期滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的注銷條件。協會將注銷該22家機構私募基金管理人登記,并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。已注銷機構不再具有私募基金管理人資格,不得再以私募基金名義展業。

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